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信息安全监督办公室
国家档案和记录管理局
700宾夕法尼亚州大道，NW
华盛顿特区20408

2002年9月20日

总统
白宫
华盛顿特区20500

亲爱的主席先生：

我们很高兴向总统提交信息安全监督办公室（ISO）2001年向总统报告。

本报告提供了安全分类计划的状态信息，如行政命令12958，“分类国家安全信息”。它包括关于系统组成部分的统计和分析，主要是分类和解密。此外，它还包含政府和行业安全分类系统的成本估计。

总的来说，分类活动的上升趋势仍在继续。ISOO预计这一点不会改变，特别是考虑到当前的全球反恐战争。与此同时，行政部门在努力解密具有永久价值的旧记录方面继续取得显著进展，其成果将有助于在未来几年书写这个国家的历史。政府成本估算略有增加，而行业成本估算有所下降，总成本估算保持稳定。

安全分类系统旨在保护保护美国人民及其政府机构免受伤害的秘密，同时为知情的美国公众提供信息。在ISOO监督这一体系的趋势时，我们将继续注重加强这方面的政策和指导。ISOO的工作人员以及执行部门和行业中实施安全分类计划的数千名其他人员随时准备继续推进该计划。

2001财政年度项目活动总结

以下向总统报告是在E.O中的第六次报告。12958年10月在1995年10月生效。以下数据突出了ISOO的调查结果。

分类

解密

第六年

实施自动
解密提供
行政命令12958

“分类国家安全信息”

一、背景

行政命令12958，“分类国家安全信息”，1995年4月17日发布，1995年10月14日的有效，从过去的保密政策中标志着这一点。自冷战结束以来修改安全分类系统的第一个顺序，E.O.12958包括已经导致的主要变更导致了被解密的信息量的戏剧性增加。2001财年标志着订单政策有效的第六年。

第3.4节的解放条款包含新的安全分类系统中最深远的改革。题为“自动解放”的本节要求自动解放最历史最有价值的信息，即25岁。过去，旧的分类记录无限期地归类。在E.O.12958年，这些相同的记录，包括在过去50年内创建的约1,627亿页，从订单发行日期或2000年4月17日开始自动解放五年。执行订单13142.1999年11月1999年11月1999年发布了e.o.12958，延长征收自动解密条款的日期，直到2001年10月14日。对于两组记录，那些包含由一个以上机构的信息归类的信息以及几乎总是包含与情报来源和方法有关的信息的信息，E.O. 13142 extended the date of imposition of the automatic declassification provision an additional eighteen months, until April 17, 2003.

为了使信息归类为超过25年，机构负责人必须能够证明：（1）特定信息落在缩小豁免范围内以自动解放。然后，这种决定受高级官员的间歇性小组进行外部审查;或（2）特定文件系列，由原子能机构负责人确定并由总统批准，几乎总是包含豁免的信息。1999年3月9日，10个代理商获得了具体的“文件系列豁免”，这些系列是用几乎总是落入一个或多个豁免类别的信息。有关详细信息，请参阅Isoo's1998财年报告给总统在ISOO的主页上http://www.archives.gov/isoo/index.html．

实际上是，E.O.12958逆转资源负担。与现有系统不同，机构必须支出资源，以便在E.O中解散旧信息。12958，机构必须支出所需的资源，以证明为什么历史信息需要纳入分类。

II。页面Deplassifled.

信息安全监督办公室（ISOO）收集的数据显示，在2001财年，行政部门的机构继续在历史上解散在签发行政命令12958之前前所未有的数字。在2001财年，执行分公司代理商解除了超过1亿页的永久性有价值的历史记录。这比2000财年解密的页数增加了约34％，并继续超过先前行政订单下的年平均值五倍。即使立法要求，机构也继续进行重大的解剖[第3161节公共法律105-261，题为“防止无意发布限制数据和以前限制数据的保护。”]重新审查以前在向公众提供过度解密的记录。本立法的目的是确保审理记录并非无意中包含根据原子能法案，称为“限制数据”和“以前限制数据”的信息。原子能法根据原子能法案分类的记录不受E.O.12958或其邮政的规定。

鉴于过去两个财政年度的明显下降趋势，2001财年解密的页数相当可观。国家记录厅(NARA)是自动解密的最大贡献部门，虽然国家记录厅进一步减少了解密页数，但还是增加了34%。上述立法对国家情报机构的影响最为直接，在前几年，该机构在行政部门解密的文件中所占的比例超过50%。

连续第二年，国防部（国防部）已在裁员活动中取得了铅。国防部由海军和军队部门领导，2001财年解除了近8600万页的永久宝贵的记录。这比2000财年增长了3400万页。国防部总数代表了财本秘密的86％2001年，执行分支机构的2001财年仍然是非凡的，因为目前的记录宇宙减少了自动解剖，以及影响致力于系统审查的资源的各种立法规定。

在12958号行政命令生效的头六年里，行政部门的各机构解密了大约8.95亿页具有永久价值的历史记录。1995财政年度，在该命令签署之后，但在其生效日期之前，又有6900万页具有永久价值的历史记录被解密。自1978年底ISOO成立，并从1980财政年度开始收集和分析数据以来，该组织报告了总计约11亿页具有永久价值的历史记录的解密。在这些文件中，有9.64亿页(86%)已被解密，这在很大程度上是由于E.O. 12958的自动解密条款。

III。展望未来

很明显，自动解密计划将受到9 / 11事件的影响，如果只是在投入的资源数量上。由于主要的保密机构已投资于解密基础设施，因此维护这些基础设施非常重要，特别是考虑到每年都有更多的机密信息受制于该命令的自动解密规定。各机构在缩小“堆积如山”的旧机密信息方面取得了巨大进展。如果自动解密被搁置一边，行政部门将再次制造另一座“山”旧的机密信息。可以选择减轻自动解密程序的负担。例如，延长自动解密的日期可能是一种选择。ISOO将与这些机构合作，寻求解决他们对该计划的担忧的方法。根据该命令解密的数亿页文件将造福于公众，并为未来几代历史学家和其他研究人员提供不可替代的资源。我们不能失去这种势头。

Intergration安全分类上诉小组

权威

职能

成员

行政秘书

支持人员

活动的总结

这Intergratic Citabency Appeals Panel（ISCAP）根据E.O.12958创建，以执行上述关键功能。ISCAP由国务卿和国防部长、总检察长、中央情报局局长、美国档案管理员和总统国家安全事务助理任命的高级代表组成，于1996年5月开始开会。总统指定其主席，ISOO主任担任其执行秘书，ISOO提供员工支持。

迄今为止，大多数ISCAP的努力都集中在强制性的解密审查上诉。在2001财年期间，ISCAP决定了34份文件，该文件在完成机构处理后完全或部分分类。它在8份文件（23％）中拒绝了整个剩余的分类信息，并在21条文件中解密了其他信息（62％）。ISCAP完全肯定了原子能机构的决定，5份文件（15％）。从1996年5月到2001年9月，ISCAP已决定共252份文件。其中，ISCAP在80％的文件中解密信息（37％），并在108份文件中已在108份文件中解散（43％）。ISCAP已完全肯定了50份文件（20％）的原子能机构的分类行动。

由ISCAP解密的文件通过其监护的实体提供，通常是总统图书馆。有关援助识别和请求此类文件的副本，或有关ISCAP的任何其他问题，请联系ISCAP工作人员。

安全分类：它的价格是多少？

安全分类项目现在已经是第七年为政府和行业报告成本了。1994年，国会第一次向行政部门要求安全分类费用估算。此外，ISOO还通过行政命令12958向总统报告这些成本。第12829号行政命令“国家工业安全计划”还要求ISOO向总统收集和报告工业或承包商的成本。

直到最近几年，安全分类项目的成本被认为是不可量化的，与其他一些无形的管理费用交织在一起。虽然该项目的许多成本仍不明确，但ISOO继续监测用于收集成本估算数据的方法。要求各机构对费用收集工作作出准确反应的费用太高。因此，ISOO依靠抽样来估计安全分类系统的成本。在过去七年里，收款方法一直保持稳定，很好地显示了总费用负担及其上升和下降的趋势。将来，ISOO预计将审查费用收集方法，特别是正在使用的定义。这一审查将有助于确保该方法是当前的和相关的。

政府

以下数据是根据一个行政部门工作组制定的共同定义按类别收集的。类别定义如下。

人员安全：一系列互锁和相互支持的计划元素，最初建立政府或承包商员工的资格，并确保适合继续访问分类信息。

物理安全:这部分安全性涉及旨在保护和保护分类设施和信息，国内或外国的体力措施。

信息安全：包括三个子类别：

专业教育，培训和意识：安全培训和认识计划的建立，维护，方向，支持和评估;培训计划的认证和批准;培训记录的发展，管理和维护;人员培训，以执行与其职责相关的任务;在分配与分类信息相关的安全职责之前，人员的资格和/或认证。

安全管理和规划：制定和实施计划，程序和行动，以实现政策要求，制定预算和资源要求，监督组织活动，并回答与分类信息相关的管理要求。

独特的项目：这些部门或代理的特定活动在任何主要类别中没有报告，但仍然是重要的，并且需要包括在内。

2001财政年度政府内部保安分类费用估计总额为4 710 778 688美元。这个数字是由包括国防部在内的45个行政部门提供的估计，国防部的估计包括国家外国情报计划。然而，这并不包括中央情报局(CIA)的成本估算，该机构已将其列为机密。

由于对根据执行令第12958号的执行令所设立的解密方案的兴趣，ISOO还要求机构在可归因于其解密计划的信息安全/分类管理类别中确定其成本估计的部分。对于2001财年，该机构报告了231,884,250美元的审计费用估计数为231,884,250美元，占总成本估算的4.9％，这一百分比比2010财年指出较小。

行业

一个联合的国防部和工业小组开发了一种成本收集方法，用于在工业内部使用和保护机密信息相关的成本。由于工业界对其成本的解释与政府不同，因此不按类别提供成本估计数据。而是采用了抽样方法，从4个不同的设施中包括志愿者企业。设备的类别是基于特定公司为了与政府机构签订保密合同必须满足的安全要求的复杂性。

2001年，工业的成本估算总计涉及12个月的会计期间，这是最近完成的每家公司的一部分是行业样本的一部分。对于2001年12月31日的示例中包含的大部分公司，是他们的财政年度结束。行业内2001年度安全成本的估计为766,503,000美元。

政府成本估计显示比2000财年报告的成本估计增加了10%。另一方面，工业报告称其成本估计降低了20%。二零零一年政府及工业界的成本预算总额为55亿元，较二零零零年的政府及工业界成本预算总额增加3亿元。

政府成本估计的增加似乎不会因任何新计划而导致。人才安全经历了最大的增加（102％），其中国防部等机构标志着，标志着增加了追查的调查。以下类别的增加还注意到：安全管理，监督和规划（23％）;独特的物品（1％）;在信息安全的子类别中，分类管理（4％）和解密（1％）。减少发生在以下几类：专业教育培训和意识（6％）;物理安全（20％）;和信息安全，具体而言，信息技术（2％）。

第二年，承包商成本继续下降趋势。2001年的数字不是行业报告的最低值，目前尚不清楚这种下行趋势是否会继续。目前的估计是基于2000年的大型公司的抽样。ISOOOOOS继续相信，正如国家工业安全方案的执行代理，那种较大组合的小型公司报告数据将提供更好的样本。ISOO期望未来的估计值将继续包括这种大型和大公司的更大组合，这似乎会产生迄今为止报告的最具现实的数据，以便在不断发展的过程中。

分类

原始分类器

原始分类机构（OCAS）也称为原始分类器，是由总统或选定的代理主任以书面形式指定的人，以便在第一审议中对信息进行分类。根据执行命令12958，只有原始分类机确定，如果没有权威，可以合理地造成损害国家安全的信息。原始分类器还必须能够识别或描述损坏。

2001年度财政年度，整个行政部门的原始分类器数量为4,132，比上一年增加了两分类机。ocas中具有显着减少的行政部门机构包括能源部（DOE），国家侦察办公室（NRO），国家安全理事会（NSC）和国防部（DOD）。ISOO认为，原子能机构负责人的仔细审查和重新发布原始分类机构的代表团仍然是将OCA保持最低的最大贡献因素。此外，使用分类指导的使用已经减少了对操作需求的需求。尽管如此，一些具有可比分类活动的更大机构，但更多的ocas可以显然可以减少通过开发和增加分类指导的使用而不会产生负面影响的ocas的数量。

在2001财年，机构报告最高机密级别的原始分类数量增加了7%，机密级别的原始分类数量减少了1%。在保密级别，OCAs下降了3%。国防部的绝密OCA增加了15%，而机密OCA和机密OCA分别减少了10%和30%。虽然大多数机构都在减少OCA的数量，但ISOO关切地注意到，财政部和美国贸易代表（USTR）这两个机构分别增长了52%和233%，从2000财年开始。这些机构在2001财年的原始分类活动似乎不支持这种增加，特别是美国贸易代表办公室，其总分类活动减少了7%。ISOO和USTR的代表正在研究这个问题。另一方面，财政部将最高机密级别的OCA增加了7个，机密级别增加了30个，机密级别增加了25个，这主要是由于9月11日后的需求。

国防部报告的下降，DOE，NRO和NSC，最显着的减少来自国防部，从2001年的FY2000到1,204中的总数从1,249人汇总，从2001年的1,29人下降。Isoo赞扬这些机构的减少。ISO期预计2002财年报告的机构报告的OCA数量的大幅增加，因为9月11日在安全分类方案中变得明显。

原始分类

原始分类是由授权分类器的初步确定，该分类器信息需要非凡的保护，因为可以合理地预期信息的未经授权披露，以造成对国家安全造成损害。原始分类的过程通常包括确定保护信息的需要和标记的位置，以确定分类的信息。根据定义，原始分类在安全分类系统的所有其他方面之前，例如，衍生分类，保护和解密。因此，ISOO通常是指原始分类动作的数量，作为其报告的最重要的数字。ReportsReports

2001年财政年度，机构报告了260,678个原始分类决定。该数字代表2000财年报告的原始分类决策的数量增加了18％，其中大部分是归因于国防部报告的增加。按分类水平，最高秘密增加了89％，秘密减少了46％，保密下降13％。e.o.下的原始分类活动述评。12958没有显示出稳定的趋势。在1997财年期间，第二全年实施订单，原始分类活动增加了51％，而1998财年则减少14％，1999财年增长24％。同样，正如2000财年，2001财年的增加反映了某些机构如何收集数据的变化，也可能是要求审查和发布分类指南的函数。

三个机构 - 国防部，正义和国家 - 现在占所有原始分类决策的96％。国防部报告总共90,469项原始分类决策，比上年增加了83％。这可能是独特事件的结果，导致国防部运营增加。

连续五年，正义还报告了增加。今年的3％增长比去年增长低4％。尽管ACDA和USIA纳入该部门，但国家已注册2％减少。

有几个具有较小安全分类计划的机构报告了原始分类决策的数量明显减少。特别是，ISO赞扬PFIAB和UST，报告连续两年减少。报告还减少了商业，DOT，NASA，NRC，NSC，ONDCP和OVP，其报告分别降低了56％，71％，50％，80％，11％，70％和71％。



作为原始分类过程的一部分，分类器必须确定保护信息的时间框架。这通常称为分类的“持续时间”。执行订单12958在原始分类时创建三种可能的结果。首先，如果适用于信息的国家安全敏感度的持续时间，应在特定日期或事件上标记信息。例如，分类器可以确定信息的灵敏度将在完成特定项目完成时流逝。该事件将注意到文档的面临，当项目完成后，信息将自动被解密。其次，如果原始分类机构无法确定较早的特定日期或事件进行解放，则从原始决定之日起10年来称为拒绝10年的信息。第三，如果特定信息属于八个类别中的一个或多个，则分类器可以在10年内将其免于解密。在几乎所有的情况下，这将导致25年来通过自动解放的信息。在执行订单12356下使用的无限期持续时间标记，“始发代理机构的确定”或“OADR”，通过发布了E.O. 12958.

在2001财政年度中，分类者选择在一个特定日期或少于10年的事件上解密，或140,715(54%)的原始分类决定在10年日期。对于剩余的119963份(46%)原始分类决定，原始分类者选择申请豁免10年解密。10年或10年以下类别的比例为54%，仅比评级机构去年报告的历史最高比例低5%。从历史上看，根据该命令，在2000年，机构选择10年或10年以下的50%;1999年是50%;1998年是36%，1997年和1996年是50%。10年或更短的时间表似乎已被OCAs接受，或许还会继续下去。指定一个具体日期、事件或10年日期的长期影响表明，更多信息将更早地解密，而无需在未来进行成本更高的审查。

衍生物和组合

派生分类是以一种新的形式合并、改写、重述或生成分类来源信息的行为。信息可通过两种方式进行分类:(a)通过使用原始文件，通常是通信或原始保密机构生成的出版物;乐动体育赛事或(b)通过使用分类指南。分类指南是由原始分类当局发布的一套说明。它属于一个特定的主题，并描述了必须分类的关于该主题的信息元素，以及分类的级别和持续时间。只有具有适当安全许可的行政部门或政府承包商雇员，他们的工作要求重申机密来源信息，才可以派生地进行分类。

组合分类是原始和衍生分类活动的总和。虽然原始分类代表组合的较小部分（1％），但它在安全分类系统的所有其他方面之前是组合分类的更重要方面。原始分类决策是每个衍生分类行动的根源。从历史上看，衍生行动超过了原始决策，从1996年至1999年之间变化了40至54个衍生行动到一个原始决定。在2000财年期间，这一比例急剧改变为每一个原始行动的100个衍生行动。2001年度2001年，125财年至1财年甚至更高。

正如本报告早些时候所指出的，在过去两年里，原始分类分别上升了30%和18%，但这些数字远没有衍生品的增长那么麻烦，2000年和2001年分别上升了189和44%。

去年，ISOO质疑报告数据的价值，因为衍生品分类的增长似乎如此巨大，难以与前几年报告的数据相比较。虽然今年的数字更大，但ISOO仍然认为，这一增长不是新项目的结果，而是与越来越多的人使用电子邮件和其他电子方式来处理政府事务(包括分类)直接相关。去年开始的初步调查使我们进一步得出结论，由于缺乏各机构用来收集数据的普遍抽样方法，加上对描述所收集数据的定义缺乏共同的理解和应用，这一过程进一步复杂化。这些综合因素清楚地表明，需要重新计算用于分析的基线数字，以说明电子环境的影响。这些数据的收集将由一个共同和明确定义的抽样方法控制。ISOO已经启动了一项研究来解决这些问题，希望在2002财政年度完成数据收集和分析。乐动冠军我们的一个初步问题是，评级机构是否高估了衍生品行为。例如，如果一个衍生分类的电子邮件被发送到100个地址，该机构是将其计数为一个，还是100个行动。另一个例子是，在安全系统上传输的非机密电子邮件是否可以被隔离，而不作为分类操作报告，或者是否系统中的所有内容都作为分类操作报告。当我们的研究完成后，我们将与机构分享我们的发现。 Our conclusions may very well result in a revision of the Standard Form 311, Agency Security Classification Management Program Data (SF311), the means by which ISOO collects data. Additionally fiscal year 2000 may become the watershed, dividing the reportage of classification decisions made using "paper-centric" office practices from those using electronic practices.

解密

在2001财年期间，行政部门的解密活动在三年内首次增加。下列订单下的解密仍然超过现有行政订单下的平均费用。在e.o.下提出两项解放计划。12958：（1）“自动解剖”第3.4节。12958;（2）“系统解放审查”第3.5节，非常明确推动了审查活动的增加。1995年10月中旬开始的“自动解密”计划与执行令12958的生效日期开始。在“自动解放”计划下，除非代理主管部门达到25岁，否则将自动解密所评估为具有永久性历史价值的信息已确定它落在豁免豁免范围内，允许继续进行分类。1996财年是该计划实施的第一个全年。

“解密系统审查”始于1972年，是一个项目，在记录达到特定年龄后，对具有永久价值的机密记录进行审查，以实现解密。根据E.O. 12356, NARA是唯一被要求对其机密资产进行系统审查的机构。E.O. 12958要求所有发布机密信息的机构建立并实施一项系统的解密审查计划，该计划将与自动解密的潜在启动结合起来进行。实际上，系统审查已经成为自动解密程序的附属物。ISOO收集的解密数据并没有区分这两个项目，因为它们现在是如此相互关联。

在2001财年期间，行政部门解除了近100,105,000页的永久性有价值的历史记录。该数字代表2000财年报告的34％。重要的是要注意，2001财年的数字代表了8700万张被报告的平均每年在事先执行订单下报告的年度解放活动（12.6百万页）时增加了8700万页．根据行政部门机构面临的许多障碍，这么多页面的拒绝是显着的。

ISOO估计，机构已经完成了大约74%的自动解密页面的工作，无论是通过解密还是豁免。那些尚待审查的记录（根据2000年4月17日的数据，估计有4.26亿页）往往是较晚（1976年和更早）的、更复杂和敏感的记录体。这些记录需要更多的时间来审查和处理。

然而，该过程之外的其他因素也影响解密活动。例如，正如本报告早些时候所报道的，1999财政年度制定的关于保护受限制数据和以前受限制数据的立法，要求机构将资源从自动和系统的解密项目中转移出来，以满足立法的要求。这项立法和其他特别专题搜索由其他立法倡议，如1998年纳粹战争罪行披露法案和2000年日本帝国政府公开法，再次影响了纳拉的解密计划。

2001财年在2001财年解密的页面数量越来越多，从2000财年的790万页上的790万页达到了330万页。减少的百分比高于2000财团（59％）。在过去三年之前，纳拉一直是牵头机构的页面数量被解密。纳拉继续引用2000年和1999年财政年份：立法任务;纳瓦员工的逐页审查要求与使用采样方法;并将员工从拒绝活动中转移以记录转移责任。对于2001财年，奈良具体引用了与...相关的智力记录审查1998年纳粹战争罪行披露法案和2000年日本帝国政府公开法，是影响国家情报院解密工作的另一个因素。据NARA说，这些记录“比平均水平更难审查，处理时间也更长。”此外，NARA指出，工作人员需要时间来计划、测试、安装和培训新的计算机跟踪系统。

在12958号行政命令生效的六年中，超过8.95亿页被解密。与过去16年中根据两项行政命令（E.O.12065和E.O.12356）解密的2.57亿页相比，行政部门在过去六年中解密的页数增加了两倍多。在ISOO收集数据的21年中，行政部门内的解密活动导致超过11亿页的解密。

对于第三年的行导，在2001财年解密的总页数中领导了行政部门，占总数的86％以上。国防部报告其总页面的增加66％。与2000财年相比，2001财年在2001财年的解密活动中报告了显着增加的其他机构包括：援助（65％），正义（37％）和CIA（37％）。那些经历重大减少的机构包括：奈良（59％），美国国家航空航天局（40％），NSC（68％），国家（93％）和财政部（94％）。无论2001财年的结果，ISO赞扬所有这些机构，并鼓励他们维持或努力增加努力。

强制性的审查

根据执行订单12958，强制性审查流程允许个人或机构要求机构审查指定的国家安全信息，以便寻求其解密。请求必须以书面形式描述，并以足够的细节描述信息，以允许原子能机构以合理的努力检索它。强制性审查仍然受到一些研究人员的欢迎，作为信息法案（FOIA）请求的不争议替代方案。它还用于寻求总统论文或记录的拒绝，这些论文或记录不受FOIA。此外，一些研究人员现在正在选择对FOIA的强制性审查，以保留对ISCAP的上诉权（见上文）。

在2001财年期间，机构加工3,798个案件，共计148,648页。处理的页数与上一年增加了57％。全部或部分地分配的页数从2000年的90,485增加到132,397。全部或部分解密的页面百分比从93％降至89％;尽管如此，在执行命令12958中，百分比仍然保持高度。虽然外部因素如立法，但机构的外部因素对有多少强制性解放审查请求产生了影响，但ISOO认为强制性审查仍然是一个非常成功的手段解密信息。

2001财年期间，机构处理了62页的上诉，包括2,987页。其中，49％的页面是全部或部分授予的。比去年的速度低4％。较低的解剖率表明了三件事：（1）较初期的强制性审查后较少的信息仍然归类;（2）正在要求更新的记录，从而越来越高的灵敏度;（3）机构正在保留分类，因为信息的敏感性继续符合订单下的标准。较低的速度进一步表明ISCAP可能希望看到从拒绝请求者的上诉增加。



来源：ISO HardCopy /PDF版本
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