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负责任的开放:
祈使句
能源部

开放式咨询小组
能源咨询委员书
美国能源部
20585年华盛顿特区。

1997年8月25日,


Richard A. Meserve博士,主席
华盛顿特区卡温顿伯林律师事务所合伙人

大卫·奥尔布赖特先生
华盛顿特区科学与国际安全研究所所长

谢丽尔·亚历山大女士
亚历山大公司总裁,Wayzata,明尼苏达州

托马斯·a·科顿博士
弗吉尼亚,维也纳,JK Research Associates, Inc.副总裁

道格拉斯·m·埃尔德利博士
加州大学圣巴巴拉分校理论物理研究所教授

博士。马勒
特拉华州威明顿,例如马勒联合公司总裁

Page P. Miller博士
华盛顿特区促进历史全国协调委员会主任

艾尔Narath博士
洛克希德·马丁公司能源和环境部门总裁
新墨西哥州阿尔伯克基

Allen Lee Sessoms博士
纽约市立大学皇后学院校长,法拉盛,纽约

特洛伊先生E.韦德,II
Wade Associates, Inc.总裁,内华达州拉斯维加斯

Ellyn R. Weiss女士
福里,霍格和艾略特的合伙人,华盛顿特区

Eric H. Willis博士
律师,Dynmeridian Corporation,阿灵顿,弗吉尼亚州


前言

开放顾问小组于1996年7月召开的能源部长顾问委员会提供建议(痂)现状和战略方向为能源部�年代分类和解密的政策和程序,以及其他方面的部门�年代努力增强开放。本报告旨在就一个我们认为对实现部门使命至关重要的议题,即负责任的公开项目,向SEAB提供临时建议,并通过SEAB向秘书Pe提供建议。

开放��负责我们既指一种心态和一组政策部门的承认和肯定地试图履行义务向公众提供准确、完整的信息活动最大限度地符合国家安全和保护(与其他社会目标例如,保护个人隐私)。我们认为,这种公开是必要的先决条件,事实上,是新闻部实现其目标的必要条件。在本报告中,我们将设法确定这一观点的理由,并就如何能够取得改进提出一些建议。

我们在工作中得到了一些关于分类问题的综合研究的极大帮助。乐动冠军保护和减少政府机密委员会莫伊尼汉委员会(Moynihan Commission)最近发布了一份非常深思熟虑的报告,敦促整个政府系统地重新思考保密问题。乐动冠军1我们已经从美国国家科学院的分类系统审查中受益。2而且,该部门本身从事仔细审查分类问题,最近在全面的政策审查中。乐动冠军3.因此,其他国家的努力大大减轻了我们的负担。

我们还急于补充说,新闻部近年来在寻求实现开放方面取得了非常重大的进展,新闻部应该受到赞扬。这些努力包括解密和公布大量涉及政策或公众利益的信息,包括有关核储存、核试验、环境释放、人体辐射实验和各种其他事项的信息。基本分类政策审查现已接近完成,反映了该部继续努力改进其政策和做法。因此,虽然该小组面临着设法对一个在我们进行工作时正在发生变化的制度发表评论的挑战,但我们也受益于一个随时准备作出反应的部。

我们在工作中得到了SEAB工作人员和解密办公室的有力协助。我们非常感谢他们的贡献。

理查德A. Meserve


执行概要

几十年来围绕着能源部的活动所采取的保密措施使人们对能源部及其活动产生了怀疑。由于在提供全面和及时的资料方面不断出现失误,这些怀疑进一步损害了该部与其承包商和它们必须从事业务的社区之间的关系。这些怀疑也削弱了公众及其选出的代表对新闻部的信心,削弱了新闻部完成其使命的能力。因此,部长应高度重视在能源部及其承包商社区中加强公开性并使之制度化。公开所能培养的公众信任是部门活动成功的必要前提。本报告建议在三个一般领域采取行动:改进分类制度,使文件和资料更容易获得,以及改变该部的文化。

分类系统

新闻部必须兼顾实现公开的需要和确保某些信息安全的义务。发展一个合理的信息分类政策需要平衡重叠和竞争的考虑:保护国家安全,鼓励见多识广的公民以及国会和行政部门中知识渊博的决策者群体,促进部门任务的完成,鼓励财政效率,确保分类系统的有效性,并权衡能源部政策的国际影响。我们得出这样的结论:该部门应旨在缩小受保护信息的范围,同时改善应保护的信息保护。

为了改革分类制度,秘书应以基本分类政策检讨的重要工作为基础,并应落实这项工作所产生的建议。对于已达成机构间协议的解除管制项目,该部应迅速着手修订其分类指南。此外,该部应在适当时候支持对《原子能法》的修订,以便确定政府有必要采取肯定行动对资料进行分类。对非保密受控核信息(UCNI)的限制应限于保障措施和安全信息,甚至在这一有限领域也应进行仔细审查,以确定是否需要控制,如果需要,分类是否是提供保护的首选手段。

为了减轻未来分类系统的负担,该部应鼓励尽量减少分类的做法.例如,能源部应该遵循某些其他部门的程序,并且在可能的情况下,文件应该是非机密的,或者将其机密内容保留到机密附件中。文件的机密部分应清楚地单独标记。

无障碍

开放的概念必须包括对非机密信息和文件的公开访问。也就是说,要实现公开性,必须包括的远不止修订分类政策。事实上,在DOE控制下的大部分文件都是非机密的,但是由于糟糕的文件管理,许多文件实际上是不可用的。能源部无法查阅自己的文件,这意味着该部对自己过去的行动的记忆有限,这可能妨碍其以有效方式完成当前任务的能力。而且,无法找到文件只会让公众怀疑有什么邪恶的东西正在被隐藏。作为一个结果,新闻部必须改进其文件控制系统和传播资料的方法。

该部门开发了一些查找辅助指南,可以帮助查找与各种目标文件审查相关的可能感兴趣的文件(例如,寻找与人类辐射暴露有关的记录)。为了改进这一制度,新闻部应设法从过去的这些努力中吸取教训,并应编制一份目前可获得的搜寻辅助工具的集中目录。它还应扩大其努力,为新的发现援助制订统一的格式,并应在重要的专题领域试验这种援助,例如与辐射保护标准的演变或裂变材料生产有关的文件。

新闻部还应设法通过使用技术来提高效率。有许多技术,其中一些技术在部门使用,用于扫描纸质文档并将其作为图像保存为图像,并作为经过快速计算机化搜索的文本文件。该部门应探讨为署署长量身定制的广泛文档管理系统的可行性,并为一个或多个试点测试提供资金。该部门还应探讨人工智能的使用,以促进解密审查,即使是可预见的未来可能是必要的。

DOE控制下的大量信息现在维护电子格式作为文字处理文件,数据库和电子邮件。从纸张记录的转变需要重新定向信息的维护程序。(实际上,电子记录可能比他们取代的纸质记录更易消化。)通过电子记录所呈现的挑战必须在部门范围内迫切地解决,如果不是政府范围的基础。虽然可以难以实现统一的保存和访问标准的发展,但目前无法解决这个问题,这将使今天令人困惑地发展到明天的混乱。该部门,国家实验室的计算熟练程度较高,可能特别适合在解决这一紧急问题方面发挥积极作用。

文化

修订与分类和文件管理有关的订单和政策,而旨在纠正系统中的缺陷,如果维持的根深蒂固的保密文化,将缺乏预期目的。实现变化的难度使得没有单一焦点或分类和解放和文件管理努力的单一焦点或明确规定的预算。DOE总部之间的角色和责任在DOE总部之间,该方向性和指导以及DOE运营办公室及其承包商,必须完成工作。由于分类评审审查和文件管理资助与其他活动相关的开销资金,因此它们(也许可理解地)未得到高优先级。因此,该部门必须找到确保文件管理和分类的手段,由负责实施修订政策的人获得适当的资源和关注。在分类和解密决策中,转向�RISKMerancker�而不是��avoid avoid avoid avoid avoid avoid avoid也是必不可少的。

最后,除非所有人都认为改变旧的商业方式符合自身利益,否则任何成果的持久性都将受到威胁。公开应作为部门的核心价值,纳入绩效评估、项目计划和合同活动中。在可预见的将来,公开性需要持续的资源和秘书处的持续注意和强调。


作品简介:
开放的重要性

长期以来,开发核武器一直是美国能源部及其前身的一项核心任务,而保护这些武器的秘密则是当务之急。原子能法(AEA)建立了一个关于核武器的特别保密制度,这一制度至今基本没有改变。AEA要求对受限制数据进行保护,受限制数据的定义包括与原子武器的设计、制造或使用有关的所有数据,以及与可用于核武器的裂变材料的生产有关的数据。

不出所料,几十年来,美国国防部对核武器体系的管理及其在建立强大的核武库中所起的关键作用所产生的保密作用,为建立一种保密文化奠定了基础。然而,既然冷战已经结束,威胁已经发生了重大变化,现在是重新评估这种文化的成本和收益的时候了,并考虑是否需要变革来迎接未来的挑战。

开放现在至关重要

长期的保密历史使人们对能源部及其活动产生了巨大的怀疑。几十年来,有关武器相关操作和人体辐射测试造成的环境污染的信息一直被掩盖在公众视线之外,如今这些信息的披露引发了人们合理的担忧,即由于保密,公众无法了解本应被告知的信息。一般来说,保密的广泛范围以及对保密可能掩盖轻率、不道德或非法行为的担忧,已经削弱了公众的信心。

如果能源部要完成它的使命,它需要得到公众的信任。国务院履行其在国家安全和其他领域使命的能力,最终必须建立在美国公众及其选出的官员对国务院的信任之上。过度保密以及由此引发的怀疑可能会对公众对司法部的态度产生负面影响。

在未来几年,美国能源部必须进行涉及核武器,放射性物质的管理,环境整治主要职责。这将要求美国能源部选择新设备用于生产放射性氚(从而保持核武器的当前库存的生存能力),和其他设施,用于处理放射性废物和多余的裂变材料以及用于存储和最后处置这些材料。此外,美国能源部将通过在全国各地的许多社区运送放射性物质。鉴于高层次市民的关注和对放射性物质的敏感性,以及有关核武器和核力量的持续不断的争论中,这些将是在最好的情况下,具有挑战性的任务。若处被怀疑隐藏的风险和隐瞒过去的事故的难度会加重。Openness � and the�enhanced credibility that can come from it � is a necessary condition for success in these activities.

为了成功完成该部的使命,可能还需要更大的公开性,这是另一个更微妙的原因。该部正面临向不进行武器试验的环境过渡的关键时刻,并有可能在武器复合体内随之进行结构改革。随着冷战的结束和我们主要军事对手的消失,确保可靠的核威慑力量似乎越来越不合时宜,美国能源部在执行这一使命时面临着重大挑战。这种重新审视在基于科学的库存管理项目(SBSS)中具有最大的项目推动力。

SBSS计划的成功将部分依赖于招聘和保留一名高技能科技专业人员的能力。但是,生活�f围栏似乎可能似乎不可取新兵,因为它可能在冷战期间。事实上,随着大型DOE实验室迁向新的任务和运营方式,过去的封闭式生活方式可能会越来越难以维护。寻找在工作中保证一些开放性的方法�或至少努力避免不必要的保密�可能在招募一名人才新的科学家和工程师时,以取代那些搬进退休或其他领域的人。

此外,武器计划的重组将带来一些特殊的挑战。SBSS将涉及与非机密工作重叠的活动:使用先进计算技术的模拟将取代测试,实验将在国家点火装置(National Ignition Facility)等两用机器上进行。因此,实验室的生产力可能需要比过去更多地混合进行机密和非机密研究。在严格保护高度敏感信息的前提下,对气候的分类越少,就越有可能有利于生产力的发展。

该部已经开始走上更加开放的道路。新闻部明智地得出结论,它对公众信心衰退的最佳反应是坦率和坦率地愿意承认和正视它的过去。通过1993年发起的公开行动,能源部承诺向公众提供记录和信息。事实上,一些最困难和最具争议的措施已经采取了,这些措施旨在将迄今为止一直隐藏的历史暴露给公众监督。此外,在许多领域,新闻部也开始以比过去更为公开的方式开展业务,使有关和受影响的各方大量参与与他们有关的计划。这些措施受到了公众和各利益相关方的好评,能源部在短时间内取得如此大的成就值得称赞。

然而,仍有许多工作要做,以便使迄今所作的改进制度化和扩大。公开性应该是该部开展业务的正常组成部分,由高层管理人员予以关注,但不需要高层继续督促。新闻部今天面临的挑战是将开放性从一项新的倡议转变为一项标准的操作程序。此外,在国会削减了这项重要活动的经费之际,国务院必须找到维持这一努力的办法。

局长应高度优先加强和制度在整个DoE及其承包商社区的开放性。公众信任,开放可以培养是培训活动成功的重要前提。

开放的要素

实现开放政策涉及几个相互关联的因素:完善分类体系,提高公众可及性,改变文化。

改善分类系统

目前正在仔细审查必要的保密范围以及完成保密和解密的过程。1995年开始的《基本分类政策审查》已接近完成,在修订分类政策方面已取得重大进展。该部现在应该完成这项任务。

We hasten to add, that while openness does mean declassification of information that no longer requires classification � as well as steps to ensure public access to documents containing information that is unclassified or has been declassified � it most emphatically does not mean the release of information that should be safeguarded. There is good reason that Restricted Data concerning nuclear weapons has been subjected to a statutory classification and protection system. Information about nuclear-weapon design does not lose its value to a potential adversary with the passage of time. Indeed, some of the oldest (and thus least technically sophisticated) nuclear-weapon designs may be of the greatest interest to potential nuclear proliferators. Responsible openness thus entails retaining careful protection of certain types of information. But it also involves defining a boundary for the scope of the classification that is different from that established in the past. This and related issues are discussed further in Chapter 1.

加强公共访问

因为“公开倡议”中最引人注目的部分大多涉及解密和公布以前的机密信息(例如,美国互联网公司的数量和位置)有一些风险是,公开可能等同于信息或文件的解密。当然,机密信息及其处理方式是问题的重要组成部分。但这不是问题的全部。

我们认为开放性是一个宽泛的概念,它涵盖的远不止解密。为公众提供获取信息的途径也同样重要。除了信息的可获得性,公开还包括一种做生意的方式,在这种方式下,利益相关者和其他利益相关方被邀请参与,而不是被保持一定的距离。

即使在DOE�占有的所有信息立即被解密,仍然无法实现开放性。例如,开放倡议的大部分理由来自公共利益对部门武器复合物和辐射曝光的健康影响研究的环境后果的公共利益。几乎所有关于环境,健康和安全带来的信息都是未分类的。但是,信息未分类的简单事实并不一定意味着它是可访问的。埋藏在文件中的未分类信息有效地向公众(或部门)有效地无法使用。此外,体现此类信息的许多文件也可能包含分类材料,因此尚未公开释放。因此,终极实现开放性需要识别署长下属的巨额文件收集中的相关材料,以及公开发布适当的文件(或他们包含的信息)。因此,增加开放性提出了困难的文档检查,文档控制和沟通问题。

美国能源部及其前身的记录保存历史上很差,再加上权力下放、由承包商管理、以生产为导向的业务,导致了这样一种情况:在很多情况下,能源部根本不知道自己有什么记录,也不知道在哪里可以找到这些记录。冷战环境中根深蒂固的保密政策加剧了这种情况。这些因素的结合意味着,即使记录没有具体分类,新闻部也往往缺乏有效和可信的机制使人们能够查阅这些记录。此外,新闻部应制订程序,确保人们能够获得目前正在编制或将来编制的资料。第二章讨论了解决这个问题的方法。

改变企业文化

如上所述,为保护核武器的发展而固有的50年的保密,不可避免地产生了一种文化——一种信仰体系和办事方式,这种文化和方式在国务院的雇员及其承包商中根深蒂固。命令和规章,无论其本意是如何纠正制度中的缺陷,如果它们与这种根深蒂固的文化的主流思想背道而驰,就将达不到预期的目的。人们可能期望这种关注只适用于核武器复合体,但事实上,国防部的非国防活动受到国防部在国防领域的实践的影响,并呈现出其许多特点。

直到所有人都看到文化变革,才能掌握部门的自我利益及其承包商的员工,Doe Do Buiday的持久和根本变化将难以实现,而过去几年的进步将是暂时的成就。第3章讨论了此问题。


第一章:分类

概述

美国能源部(Department of Energy)面临的重大挑战之一,是在实现信息公开的需要与确保某些信息安全的义务之间取得协调。该部门的一项中心任务是研制核武器。尽管与核武器的设计和制造有关的大量信息是公开的,但寻求发展或改进核武库的恐怖主义组织或国家必须明确拒绝接触其余的秘密。限制对这类信息的获取对全人类的福祉至关重要。

然而,要清楚地界定应受保护的全部信息范围是困难的。所有人都同意,关于制造核武器的非公开信息应该受到控制,但关于保密的面纱应该延伸到什么程度,存在一些合理的问题。它是否应该包括过去核试验的信息?是否应包括与武器有关的行动对环境或健康影响的信息?它是否应包括有关技术的资料,这些技术虽然与武器生产有关,但却可用于民用产品或制造?

制定一个合理的分类政策需要平衡重叠、加强和有时相互竞争的考虑因素。主要的考虑可分为几类。只有权衡相关因素,才能达到适当的平衡。

该部门愿意揭示有关其铀和钚库存的信息及其过去的核试验的一个好处是,这种开放促进了俄罗斯人的相似开放。

这种透明度是一种保障,因为它有助于了解外国核计划的方向,使公众和外交压力能够遏制存在核扩散或恐怖主义威胁的活动,并增强对军控进程的信心。另一方面,我们一些最亲密的盟友(法国、英国)对能源部开放计划的某些方面表示担忧。因此,美国缩小分类体系范围的努力,可能成为与我们有重要盟友的国家关系中的一个复杂因素。因此,对修改分类政策所涉国际问题的审议产生了相互矛盾的压力。

实现平衡

建立一个明智的分类计划需要微妙和仔细平衡这些各种考虑因素。我们认为,刚性分类的政策是作为无拘无束的政策不合理的。我们分享了一般认为,过去的信息已经被归类,最终削弱了对真正敏感信息的保护。部门的分类政策应旨在缩小受保护信息的范围,同时改善应保护的信息的保护。此外,认识到绝对的保障措施是不可能的,战略应该是风险管理,而不是简单的风险规避。本章其余部分的讨论旨在帮助在分类活动方面实现更大的重点。

基本分类政策评论

为了提高公开性,美国能源部特许成立了一个小组,对能源部的分类政策进行全面和基本的审查。6这篇综述由该小组的成员之一、桑迪亚国家实验室的前校长Albert Narath博士主持,对该部门分类政策的实质进行了全面的审查。评估小组由来自国防部武器部门的约50名技术和政策专家组成,还包括来自国防部和其他政府机构的代表。这个团体知识渊博,而且考虑到它过去的经验,在提倡变革方面可能会被认为是保守的。因此,值得特别注意的是,审查实际上提出了对现有政策的全面修改。秘书长应以基本分类政策检讨的重要工作为基础,并应落实以下详细讨论的建议。

缩小分类系统的范围

审查工作包括审查叙级制度在七个具体实质性领域的界限的各个工作组。7审查小组最终得出结论,许多目前的机密信息可以也应该解密。它对100多个技术领域的信息解密提出了具体建议,并得出结论说,每一个领域的信息发布都不会对国家安全构成威胁。

该小组没有机会,也没有专门知识来重新审查审查小组的具体技术结论。然而,他们的努力给我们留下了深刻的印象。We�Recommend迅速采取审查集团的建议。

我们了解,尚未实现关于审查集团的最终共识尚未实现建议。为了保持审查集团的努力的势头,该部门应采取以下步骤:

修改和解释
原子能法

分类系统的框架由原子能法(AEA)建立[见42 U.S.C.��2014(y),2161-68]。In�order带来适当的变革,审查组建议对AEA的某些修正案或建议修改执行该法案。部长应考虑并在机会出现时,推动《原子能法》在基本分类政策审查中确定的领域的修订。此外,局长应致力修改受他管制的现行政策:

这是Panel®S的观点认为,这些问题的问题并不是需要改变的必要性,因为关于完成其的任何倡议的时间。我们建议局长找一个适当的时机,对行政审批进行修订。然而,缩小UCNI控制可以不修改AEA,现在可以而且应该实施。

训练

该部门根据行政程序法案进行规则,为其分类实践提供监管基础。[62喂。reg。2,252(1997年1月15日)]。虽然没有实现AEA的立法变革,但规则在改善开放的方向方面取得严重进展。9

虽然该规则不会主要关注什么信息将被分类,它确实提供了详细的指导,即如何进行分类决策。该部门努力通过通知和评论规则制定这一指导的努力代表了从过去的实践的激进离开,这些方法是通过部门命令的简单实践,没有任何明确的公众参与或司法审查机会。该部门的决定通过通知和评论规则制定来说,应当代表扩大开放的推论活动:该部门还通过开放进程采用其程序。我们赞扬该部制定的分类规则。

现有记录的解密

自从美国能源部的始祖曼哈顿计划诞生以来的53年里,已经创造了大约270万立方英尺的记录(约67.5亿页)。其中不到10%(约241,000立方英尺)是机密存储,其中约50%被认为是机密文件。据估计,在国务院的文件中,只有不到5%的一小部分是机密文件,但机密文件的数量仍然高达近3.1亿页。10此外,历史表明,随着美国能源部更加仔细地清点其资产,这一估计还会增加。

直到最近,这种积累仍在增长,因为新的机密文件的生成速度快于旧文件的解密速度。根据国务院的说法,情况在1996年出现了转机,当时新生成的机密文件数量低于已解密的文件数量。尽管如此,仍有大量积压。

国务院的解密工作受到大量外部要求的推动,其中许多要求(例如法院命令或国会请求)根本不能推迟。因此,美国能源部在确定解密文件的优先次序方面没有多少自主权。由于最近削减预算,可用于解密工作的人员数量减少,这种缺乏灵活性的情况更加严重。总部现在有26名授权研发解密人员,从35名下降到18名接受过国家安全信息审查培训的人员,从35名下降到18名。资金不稳定是一个严重的问题,因为它削弱了该部门维持技术人员骨干的能力。预计预算压力也会对能源部现场解密工作的优先次序产生不利影响。

鉴于资源的限制,解密工作应由潜在用户的需求推动。因此,DOE应该通过提供系统信息来告知需求,包括哪些文件存在,它们包含什么(一般或专题),它们是否被分类,以及它们可以放在哪里。这将允许相关方有针对性地针对他们的请求,并很可能导致更有效地使用能源部有限的资源。对于机密和非机密文件,实现这一目标的方法将在下一章讨论。

最后,可以使用自动和智能系统来协助对旧文档进行编目和分类审查。目前在私营部门和能源部内部都有一些可以利用和(或)正在开发的文件扫描和电子编目技术。这项技术有望利用一套标准对扫描文件进行评估,初步确定它们是否应该保密。这项技术的前景非常好,应该加以利用,或许最初只是将收集的文件分类为可能包含机密信息的文件和有希望解密的文件。然而,在可预见的未来,最终解密决定可能需要一定程度的人工审查。这将在第二章中进一步讨论。

未来:减轻负担

随着冷战的结束,正在生成远得更少的分类RD。尽管如此,在最大限度地减少分类控股和计划方面有益处,以促进最终的解密审查。

该部应鼓励尽量减少分类的做法。在可能的情况下,文件应是非机密的,或将其机密内容保留到机密附件中。文件的机密部分也应该清楚地单独标记。混合分类和未分类信息的目前的方法要求每个分类文件的整个内容必须保护等待审查审查。在创建文件时将分类信息分开在未经文件时应大大降低未来记录管理成本。

其他部门和机构,特别是国防部,已经开始制作非机密版本的报告,特别是那些公众广泛关注的报告。ReportsReports必要时,这些报告有分类附录,可以单独存储。ReportsReports这种双轨道的方法允许更多的信息可以立即提供给公众。它还从根本上减少了分类审查的需要。

应利用现代计算机的能力来协助将来文件的分类过程。例如,可以给出他们创作的所有文档,无论是否分类,都可以给出精确定义的计算机名称。此�tag�可能包括日期,主题区域,主题区域,文档类型(例如,备忘录,政策文件,技术报告)和视为潜在用户有用的其他指标。(���在整个DOE复合体中应该是均匀的。)标签也可以作为联邦政府内外的研究人员担任辅助辅助工具,并且应该极大地促进文件管理。进一步讨论使用计算机技术以促进对所有DOE文档的访问和控制的进一步讨论。


第二章:
提高可访问性

�公开的概念远不止是保密和解密。它还包括对非机密信息和文件的公开访问。可访问性要求,反过来,能源部知道在哪里可以找到信息,也就是说,它发展某种程度的智力控制,对自己的记录。事实上,有人说,糟糕的记录管理比分类更能有效地防止信息落入公众手中。

不幸的是,能源部既不能随时获得其控制下的文件,也没有足够的这些文件的库存。如上所述,根据该部1995年的估计,该部管理着大约270万立方英尺(约67.5亿页)各种形式的文件(从实验室笔记本到政策备忘录),而该部对这些文件充其量也只是不完全了解。因此,解决记录可访问性的方法与分类问题重叠,但远远超出了分类。乐动冠军

目前的情况�在很少或根本没有控制下的分类和未经分类文件的巨大,明白的积累不仅仅是对良好记录保留行为的违法行为。它可以对该部门具有严重的法律和财务后果(见忽略疏忽的价格与[下面]相反)。

这种情况使得司法部在履行其诉讼义务、回应《信息自由法》(FOIA)的要求、准备国会证词以及满足对历史信息的其他要求方面变得困难和昂贵。它还导致了尴尬和不必要的诉讼,甚至有司法制裁的威胁,以惩罚能源部缺乏回应和不完整的信息请求。事实上,能源部无法查阅自己的文件,意味着该部对自己过去的行动记忆有限,这可能会妨碍其以有效方式完成当前任务的能力。此外,无法找到相关文件也让公众怀疑有什么邪恶的东西瞒着他们。

在更直接的水平,缺乏对历史记录的控制权使得该部门仍然艰巨和耗时地从自己的文件中检索信息。例如,由于记录管理实践较差,而不是由于分类(大多数相关文件未分类),因此难以获取有关人的辐射实验的信息。如果该部门希望将来更快地回应信息,必须提前采取措施,以获得更好的知识控制其记录。

新闻部必须改进其文件控制系统。通过“公开行动”,能源部承诺向公众提供记录和信息,在过去几年里,能源部采取了许多措施促进公众获取这些信息。然而,仍有许多工作要做。在能源部更好地控制其记录之前,它无法完全实现其公开目标。In�impling1996年的信息技术管理改革法案,11能源部应确保首席信息官有权力和资源改进该部所有部门的文件控制和记录管理做法。应赋予首席信息干事处理纸张和电子记录的权力和资源,如下文所述。

为了在这方面取得进展,新闻部必须向后看,以便更好地控制已经存在的文件的遗产,并向前看,以确保过去的问题不会在未来重演。为了改善检索,本处必须继续努力开发检索辅助工具,使检索更容易,同时尝试使用现代计算机技术来简化和加快检索过程。为避免今后出现问题,新闻部必须迅速采取措施,控制电子文件的扩散。下面将讨论每个领域的初始步骤。

继续发展和
传播�Finding艾滋病

如第一章所述,在资源高度受限的时期,解密工作应以需求为导向。为使需求驱动的方法有效和高效,需求应该由关于存在哪些文件、它们所涵盖的一般主题以及它们位于何处的知识来告知。�寻找帮助,提供指针,可以帮助研究人员找到可能感兴趣的文件,在需求驱动的方法中可以发挥重要作用。12

良好发现辅助工具的可用性有可能降低搜索文件的成本。关于开放倡议对一个实地办公室的影响的报告指出,虽然一个具有已知标题的已知文件仅在200美元左右的成本上进行了搜索,但寻找响应广泛请求关于一般主题的广泛请求的搜索可能会差点14,000美元。13帮助寻求文件的人增加他或她请求的特异性的帮助可以减少响应的成本。

新闻部可以采取以下几个步骤来继续开发和传播对其拥有的大量文件的查找帮助:

寻求提高效率
利用科技

正如第1章所讨论的,现有的和新兴的技术为更有效的记录管理、编目和定位系统提供了希望。如果文件以这种方式转换成电子格式,还可能使用�人工智能�来帮助审查文件解密。

将能源部的电子记录带入
文件管理系统

前面的讨论致力于更好地控制过去生成的记录。但是,DOE还必须解决确保尚未开始的记录的挑战将从一开始就得到更好的管理,因此不会重复过去的问题。但是发生了根本性的变化,这使得未来的挑战与过去文件所呈现的挑战完全不同。TACIT假设已在纸张域,文件,框,存储库和仓库中执行记录管理。例如,记录问题几乎总是说明数百万甚至数十亿页面。但是未来可能以基本的方式不同:今天产生的大多数文件都在越来越复杂的文字处理器上编写并存储在电子形式上。In�some案例�显着的电子邮件和一些数据库�根本没有生成纸张。

转向电子媒体对记录管理具有基本影响。虽然纸质域在几年内基本上是静态的,但新的电子信息技术时代正在以一种令人惊叹的步伐推进。硬件的惊人技术进步是越来越复杂的软件匹配。实际上,假设硬件和软件的进展将继续甚至加速,并且将以难以预测的方式发展,这并不是不合理的。

因此,电子媒体可能比它们所取代的纸张更容易腐烂。谁还记得七十年代的八轨磁带,八十年代的贝塔录像带,或者早期计算机的打孔磁带和打孔卡?因此,计算机革命对那些寻求保护用即将过时的格式生成的信息的人提出了挑战。对于这个问题,我们没有现成的答案,但在可预见的将来,电子文件管理系统至少必须设计出足够的灵活性,以适应这种不断的变化。

即使没有通过快速技术进步所带来的问题,电子革命也可能将未来的研究进入基金会,以更加困难。在电子域中,可能有很少或没有�纸路径,以便于解释。例如,单词处理器的使用使文档能够发展而不需要留下更改的记录。审稿人的评论是电子方式纳入新的草案,早期的草案得到有效删除,并且没有进入最终产品的�debate�的记录。通常,这是这种辩论,在过去的工作文件中捕获了导致最终版本的工作文件,唤起了历史学家的利益,或者这反过来是杰出的法律和国会诉讼程序。随着电子媒体的转变,整个过程通过达到决定,以及进入他们的观点的多样性,有危险的危险将永远失去。从现在面临的历史或诉讼目的的剩余记录20年的人可能对达到决策,批判性和平凡的历史或诉讼时可能没有见解。

这些戏剧性变化的影响还没有引起决策者的注意,他们需要以一种从根本上不同于人们熟悉的纸面体制的方式来控制未来信息的产生、存储和检索。我们正在进入一个未知的领域,似乎专注于盯着后视镜里的过去,而不是透过挡风玻璃看未来。不光是能源部,整个联邦政府似乎都没有做好迎接新挑战的准备。最近有报道援引司法部一位律师的话说,当涉及到以电子格式保存电脑记录时,绝大多数政府机构根本没有能力做到这一点15

事务委员会认为,为确保日后的公开,电子纪录所带来的挑战必须在整个部门(如果不是整个政府)紧急处理。在机构间的圈子里已经认识到这个问题,一些机构正在寻求实现电子记录管理的标准化。尽管如此,这个问题是如此紧迫,能源部可能无法等待就电子信息的产生、储存、存档和检索的统一标准在政府范围内达成一致意见。经验表明,统一的标准可能很难达到,如果现在不解决这个问题,今天的混乱就会发展成明天的混乱。

部门拥有一个独特的资源申请问题不可用任何其他政府机构:国家实验室,与高水平的计算能力,可能适合积极作用在解决未来记录的完整性在面对持续的技术变革。实际上,这种能力可能使DOE在这项具有挑战性的任务中发挥带头作用。


第三章:
改变企业文化

有关分类和文件管理的修订命令和规例,虽然旨在纠正系统的缺陷,但若有悖本署根深蒂固的文化,就会达不到预期的目的。如上所述,冷战期间普遍存在的心态是将美国能源部的活动从公众监督中隐藏起来——不仅是那些涉及机密信息的活动,也包括非机密活动。虽然其目的是拒绝向国家的对手提供信息,但其结果是阻止了对国家能源部活动的公开讨论。从长远来看,公众失去了信任。因此,现在迫切需要改变能源部关于公开性的制度文化。

正如导言中所讨论的,要完成该部的各项任务,特别是有关核武器的关键任务,就必须作出重大努力,改变50年来根深蒂固的保密习惯。除非该部的文化也有所改变,否则政策的改变将是无效的。

改变的实现是一个事实,即没有单一联络点或明确预算之内能源部解密和文档管理的努力复杂化。角色和职责DOE总部和美国能源部营业管理部管理和操作(M&O)的承包商之间的分歧。总部的主要作用是建立政策和指导。但是,工作的完成必须与业务办事处和承包商主要是休息。

运营办公室经理对他们各自的预算和人员有很大的权力,并决定在每个地点的分类和解密活动以及文件管理上花多少钱。这类活动通常以与其他活动相关联的间接费用为资金来源。由于运营办公室的资金主要来自于能源部的项目办公室(主要是国防项目和环境管理),他们理所当然地对这些办公室的优先级做出反应。这样看来,总部关于进行分类审查或改进文件管理的指示基本上是一项没有经费的任务,其执行取决于外地办事处是否愿意分配必要的资源。结果是程序的实现不一致。例如,就大规模审查而言,大多数外地办事处已提交计划供核可,但只有少数办事处找到了开始认真审查的经费。16

责任和缺乏中央管制的扩散是进一步复杂的,因为在许多情况下,在许多情况下都拥有DOE承包商,他们具有相当多样性的酌情决定是否资助审查审查案件的文件并进行解密或未分类的文件用于外人使用。该部应当有系统地审查其对分类和文件管制活动的管理。新闻部应设法确保分类和文件管制问题得到负责执行订正政策的人员的适当资源和注意。乐动冠军

Finally, until changes in the old ways of doing business are seen to be in the Department�s, the employees� and the contractors� self-interest, lasting and fundamental changes will not occur. Indeed, permanence of the gains that have been made will be threatened. In order to achieve and maintain change, the following steps should be undertaken:


笔记

1.莫伊尼汉等人,保护和减少政府机密委员会,保密:保护和减少政府保密委员会的报告(1997)。

2.美国国家科学院,能源分类政策和实践部回顾(1995)。美国国家科学院(National Academy of Sciences)也发布了第二份报告,回应了Department的要求,即审查Department对最初报告的回应的充分性:Review of the Department of Energy�s Response to the Recommendations in the National Research Council Study of DOE Declassification Policy and Practice(1996年7月)。该顾问小组的某些成员(梅瑟夫,科顿)参与了学院的努力。

3.美国能源部基本分类审查小组,基本分类政策检讨(草案,1996年2月1日)。此外,R.Collock等。al。,分类政策研究(1992年7月)。

4.美国国家科学院,能源分类政策和实践部回顾(1995);Review of the Department of Energy�s Response to the Recommendations in the National Research Council Study of DOE Declassification Policy and Practice(1996年7月);和moynihan,et。al。,保护和减少政府保密委员会,保密:保护和减少政府保密委员会的报告(1997)。

5.美国国家科学院,多余武器钚的管理和处置(1994)。

6.Narath,et。al。,基本分类政策审查小组的报告(1996)。

7.这些工作组审查了武器设计、武器科学、武器化、核材料生产、武器生产和军事使用、军事反应堆以及保障与安全。

8.美国国家科学院,能源分类政策和实践部回顾(1995)。

9.在某些方面,这一规则也有助于加强分类体系。该规则将分类限制在五个类别的信息:

能源部使用“秘密RD”一词对上述信息进行分类。美国能源部的安全许可程序需要对涉及的个人进行全面的现场调查。这相当于在整个政府系统中用于获取绝密信息的调查。美国能源部在法规中提议恢复使用绝密技术研发,以配合在最敏感的信息周围建立高高的围墙的目标,并使美国能源部的研发安全实践与政府整体的NSI实践保持一致。

10.玛丽·安·华莱士写给安东·辛尼斯加利的备忘录,1995年2月23日。

11.1996财政年度国防授权法案(P.L. 104 - 106, 1996年2月10日)颁布了1996年信息技术管理改革法案,该法案将被编入40 U.S.C. 1401 - 1503章节。

12.在DOE历史部门控制下的历史文档代表了组织良好和完整的查找辅助工具的价值的一个特别好的例子。这些材料中有很多是在20世纪70年代由历史工作人员开发的。由于这些发现辅助工具的存在,历史学家能够精确地确定分类审查的优先级。当然,良好的查找工具的可用性本身并不能解决可获取性的问题,历史学家在获取许多文件方面仍然面临障碍,因为这些文件还没有经过解密审查。

13. 1997年6月,由K.Marciante,Doe Oak Ridge Operations颁述的纸张,在能源记录管理会议上,Las Vegas,Nevada,1997年6月。

14.其中一个系统是人类辐射实验信息管理系统(HREX),由美国能源部委托,由阿贡国家实验室开发。HREX的设计目的是允许用户搜索经过OCR(光学字符识别)处理的历史辐射图像文件。有关HREX的更多信息,请浏览HREX网站,http://hrex.dis.anl.gov..如有技术问题,请通过电子邮件联系阿尔贡国家实验室(电子邮件保护)

15.�Record-Destruction顺序攻击;倡导团体寻求推翻规则起诉国家档案馆,�《华盛顿邮报》, 1997年6月28日,第A8页。

16。美国能源部解密办公室,为回答公开咨询小组优先小组提出的具体问题而编写的议题文件(1996年10月7日),第2页。




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